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年薪百万投行精英“想给妻子找点事做”却涉嫌底细交易

2017-05-10 04:13

  原本只是“想给妻子找点事做”,最终却因内幕交易被罚。咱们来听听中证中小投资者服务中心有限任务公司讲述的这则案例。

  当事人邹某曾是一名年薪上百万元的投行精英,担当中国某金融有限公司(以下简称金融公司)投资银行部副总经理,负责该公司投资银行部大客户项目组的人力资源调配工作。

  2011年1月21日至24日期间,邹某在安排Y公司重组名目组成员工作的过程中,通过与名目组负责人沟通以及与投行部经营管理工作人员的邮件往来,知悉了Y公司的重组事项。邹某因担心自己的妻子张某在家无聊,“想给妻子找点事做”,于是将该消息告诉了妻子。2011年1月24日至2月11日期间,张某利用其小舅妈倪某和父亲张某的股票账户先后买入Y公司股票77万股,动用资金340余万元。2月22日至3月4日,累计卖出成交Y公司股票41万股,3月14日停牌前持有Y公司股票36万股,6月13日复牌时卖出部分Y公司股票,账面浮盈14余万元。

  2012年8月11日,邹某因为涉嫌内幕交易被刑事拘留收禁,同年8月28日被实行逮捕。2013年1月16日,邹某因涉嫌内幕交易在上海市第一中级人民法院接受公开审判。

  邹某坦言,本人之所以涉嫌内幕交易,主要跟妻子有关联。妻子张某大学主修语言类专业,对证券投资类信息并不理解。2011年1月份,妻子从邹某处获悉Y公司的内幕新闻后,随即于1月24日(周一)开盘后,将账户中原有股票全数抛出,开始大量下单买入Y公司。然而,由于妻子买得“过分”了,当邹某获知妻子用小舅妈倪某的账户买进了77万股Y公司后,十分担忧,便恳求妻子尽快减持。妻子按照邹某的教唆先抛出了近一半,并将这笔钱转至了父亲张某的账户上。原来盘算用这笔钱买房子,但后因未谈妥,资金被再次转入张某的股票账户,连续购买了Y公司。邹某跟妻子夫唱妇随股市淘金的做法最终被交易所监控发现,证监会随即发展破案考核。

  本案是典范的证券经营机构从业职员内幕交易案,其特点是投资银行部分后盾治理人员涉嫌内幕交易,属于新型投行人员遵法违规。同时,本案也是通过近支属进行内情交易的典型案例。

  在这里有必要遍布一下:很多投资者可能会认为只有自己不是证券交易内幕信息的知情人就可能交易证券,然而《证券法》第七十三条已清楚将禁止从事证券交易活动的人群限定为“证券交易内幕信息的知情人”跟“非法获取内幕信息的人”。同时,2012年6月1日实行的《最高国民法院、最高公民检察院对办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的阐明》第二条第(二)项规定又明白将“内幕信息知情人员的近亲属或者其余与底细信息知情人员关系密切的人员”认定为“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。因此,内幕信息知情人员的近亲属也不得从事证券交易运动。

  资本市场是信息的市场,上市公司应按相关法律法规的请求管理内幕信息,通过合法合规渠道公开暴露,保障宽大投资者公然等同获得信息。少数人的内幕交易是对其余投资者利益的盘剥和侵害。在广大投资者维权意识逐渐觉醒,监管局部强化监管的大背景下,任何内幕交易将越来越难以遁形,必将受到法律的严惩,终极将害人害己。

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